What is the expectation if a public listed company is identified to be wholly owned by a GLC or a SOC company? 濡傛灉瀹㈡埛鏄竴瀹剁敱鏀垮簻鍏宠仈鍏徃锛圙LC锛夋垨璐㈡斂閮ㄦ満鏋勫叕鍙革紙SOC锛夊叏璧勬嫢鏈夌殑涓
What is the expectation if a public listed company is identified to be wholly owned by a GLC or a SOC company?
Answer:
Under such circumstance, the exemption on verification of the identity of directors and shareholders of that legal person applies. Company secretaries are required to identify and maintain information relating to the identity of the directors and shareholders of the public listed company using reliable sources.
如果客户是一家由政府关联公司（GLC）或财政部机构公司（SOC）全资拥有的上市公司，公司秘书应如何处理身份验证要求？
答案：
在此情况下，可适用相关的身份验证豁免（Verification Exemption）。
换言之：
👉 公司秘书无须进一步核实该法人实体（Legal Person）所有董事及股东的身份。
这是因为：
• 上市公司（Public Listed Company）本身已受到严格监管；
• GLC（Government-Linked Company）或 SOC（Minister of Finance Incorporated Company）亦受到政府监管及企业治理要求约束；
• 因此整体洗黑钱及恐怖融资风险相对较低。
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公司秘书仍须履行的责任
虽然可适用身份验证豁免，
公司秘书仍须：
📌 识别董事及股东资料
确认并记录：
• 董事身份资料；
• 股东资料；
• 公司拥有权结构。
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📌 保存相关资料
公司秘书应保存能够证明上述资料的记录及文件。
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📌 使用可靠来源进行核实
相关资料应来自可靠及独立来源（Reliable Sources），例如：
• Bursa Malaysia 公告资料；
• 公司年度报告（Annual Report）；
• SSM 公司资料；
• 政府机构官方网站；
• 上市公司官网披露资料；
• 其他官方或监管机构数据库。
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实务理解
例如：
情况
ABC Berhad（上市公司）
⬇️ 100% 由
XYZ Holdings Berhad（GLC）
持有
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在此情况下：
✅ 无须逐一验证 ABC Berhad 全体董事及股东身份证明文件；
但：
✅ 应记录董事及股东资料；
✅ 应保留支持文件；
✅ 应通过可靠公开来源确认资料真实性。
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重点说明
此豁免仅针对：
• 身份验证（Verification）要求
并不代表：
❌ 无需进行客户尽职调查（CDD）
❌ 无需进行风险评估（Risk Assessment）
❌ 无需保存客户资料
公司秘书仍须履行 AMLA、CDD 及记录保存义务。
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总结
若一家上市公司被确认由 GLC 或 SOC 全资拥有，则可适用董事及股东身份验证豁免，无需逐一验证其董事及股东身份证明文件。然而，公司秘书仍须通过可靠来源识别及保存有关董事和股东资料，并履行相关 AML/CFT、CDD 及记录保存责任。
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